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| 标题 | 2015年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案 | |||||
| 内容 |
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、 可转债的最长期限为( )年。 A. 5 B.6 C.10 D.15 标准答案： b 解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。 2、 拟发行上市公司的关联方不包括( )。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企业 {来源：考{试大} C.发行人总经理控制的企业 D.发行人主要供应商 标准答案： d 3、 E市公司公开发行新股是指( )。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 标准答案： a 解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。 4、 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A. 5 来源：考试大 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案： b 解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。 5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 A. 1.6 B. 3,6 C. 6,3 D. 6,1 标准答案： d 6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上). A. 5 B.8 C.10 D.15 标准答案： c 解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。 7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分 来源：考试大的美女编辑们 A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2 标准答案： b 解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。 8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。 A.4% B.5% c.8% D.10% 标准答案： d 9、 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。 A.承购包销方式，公开招标方式 B.承购包销方式，承购包销方式 C.公开招标方式，承购包销方式 D.公开招标方式，公开招标方式 标准答案： a 解 析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 10、 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。 A. 1, 3 B.2，2 C.1，2 D.2，3 标准答案： a 相关推荐： 2001年－2011年证券交易考试真题汇总 2007年－2011年证券市场基础知识考试真题汇总 模拟考试：《基础知识》 《证券交易》 《投资分析》 《投资基金》 《发行与承销》
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