1、
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
2、关于基金的各项费用，下列说法正确的是（ ）。
3、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（ ）。
多项选择题
4、 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（ ）。
A．公司财务状况
B．市值规模
C．交易活跃程度
D．行业代表性
5、金融性汇率风险主要包括（ ）。
A．信用风险
B．债权、债务风险
C．储备风险
D．价格风险
不定项选择题
6、证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（ ）。
A．资金逐笔结算
B．资金净额结算
C．证券净额结算
D．资金金额结算
7、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（ ）。
判断题
8、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。（ ）
9、
发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。 （ ）
10、批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
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