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单项选择题 1、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。 A、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元 C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元 2、关于基金的各项费用,下列说法正确的是( )。  3、按照我国现行法律的规定,挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于( )。  多项选择题 4、
深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。 A.公司财务状况 B.市值规模 C.交易活跃程度 D.行业代表性 5、金融性汇率风险主要包括( )。 A.信用风险 B.债权、债务风险 C.储备风险 D.价格风险 不定项选择题 6、证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成( )。 A.资金逐笔结算 B.资金净额结算 C.证券净额结算 D.资金金额结算 7、2001年12月11日,我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业对外开放的内容有( )。  判断题 8、资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券。( ) 9、 发行一级存托凭证的国内企业主要分两类:一类是含B股的国内上市公司,一类主要是在我国香港上市的内地公司。 ( ) 10、批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人,只要承认协会章程,遵守协会各项规则,均可申请成为证券业协会会员。
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