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2015证券从业《证券交易》考前模拟题及答案五

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2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案五

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    　一单选
    (1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
    A审核认定
    B确认成交
    C市场定价
    D清算交收
    题型：常识题
    页码：287
    难易度：易
    专家答案：B解析内容债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。
    (2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由( )报出。
    A开设柜台的金融机构
    B投资者
    C证券交易所
    D证券登记结算机构
    题型：常识题
    页码：11
    难易度：易
    专家答案：A解析内容此题考察场外交易市场的交易方式。
    (3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。
    A5%
    B10%
    C15%
    D20%
    题型：常识题
    页码：219
    难易度：易
    专家答案：C解析内容证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
    (4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。
    A证券交易所
    B证券业协会
    C证监会
    D证券公司
    题型：常识题
    页码：268
    难易度：易
    专家答案：A解析内容交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
    (5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。
    AB股
    BA股
    C基金
    D人民币普通股
    题型：常识题
    页码：48
    难易度：易
    专家答案：A解析内容基金交易目前不收过户费。在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。
    (6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。
    A0.794
    B0.795
    C0.805
    D0.804
    题型：常识题
    页码：70
    难易度：易
    专家答案：B解析内容此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。
    (7)在( )情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
    A全价交易
    B市价交易
    C净价交易
    D限价交易
    题型：常识题
    页码：37
    难易度：易
    专家答案：C解析内容净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
    (8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
    A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
    B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
    C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
    D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
    题型：常识题
    页码：62
    难易度：易
    专家答案：A解析内容数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。
    (9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
    A前一分钟市场价格的加权平均值
    B当时的市场价格
    C客户指定价格
    D客户指定价格或优于客户指定价格
    题型：常识题
    页码：34
    难易度：易
    专家答案：B解析内容市价委托是按市场价格来进行买卖证券。
    (10)结算备付金以每季度()为结息日。
    A第一个月的20日
    B第一个月的15日
    C第三个月的20日
    D第三个月的15日
    题型：常识题
    页码：312
    难易度：易
    专家答案：C解析内容结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。
    (11)清算和交收两个过程统称为( )。
    A结算
    B核算
    C审核
    D交易
    题型：常识题
    页码：309
    难易度：易
    专家答案：A解析内容常识题，清算和交收两个过程统称为结算。
    (12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。
    A追溯调整
    B不追溯调整
    C部分追溯调整
    D无法判断
    题型：常识题
    页码：299
    难易度：易
    专家答案：B解析内容国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。
    (13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
    A30日
    B10日
    C60日
    D6个月
    题型：常识题
    页码：219
    难易度：易
    专家答案：D解析内容证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。
    (14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。
    A高效性
    B效率性
    C有效性
    D经济性
    题型：常识题
    页码：160
    难易度：易
    专家答案：D解析内容经济性的特点。
    (15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
    A已在营业部开立的客户证券账户
    B客户具有支配权的资产证明
    C融资专用资金账户
    D已在营业部开立的普通资金账户
    题型：常识题
    页码：256
    难易度：易
    专家答案：C解析内容考察客户申请融资融券时应提供的材料。
    (16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
    A5%
    B10%
    C15%
    D20%
    题型：常识题
    页码：277
    难易度：易
    专家答案：A解析内容证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。
    (17)上海证券交易所于( )正式开业。
    A1991年2月
    B1990年11月
    C1991年7月
    D1990年12月
    题型：常识题
    页码：2
    难易度：易
    专家答案：D解析内容上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
    (18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。
    A同意
    B反对
    C弃权
    D议案一
    题型：常识题
    页码：171
    难易度：易
    专家答案：A解析内容 1股表示同意。
    (19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
    A所有交易的成交量加权平均价
    B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
    C最后一小时所有交易的成交量加权平均价
    D收盘价通过集合竞价的方式产生
    题型：常识题
    页码：69
    难易度：易
    专家答案：B解析内容上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。
    (20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
    A10%
    B15%
    C5%
    D20%
    题型：常识题
    页码：82
    难易度：易
    专家答案：D解析内容按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
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