1、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
2、一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（ ）。
3、
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A、独立性
B、灵活性
C、制衡性
D、健全性
4、关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是（ ）。
多项选择题
5、
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
A、股权类资产的远期合约
B、债权类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
6、对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
A、禁止同业竞争
B、要求建立风险隔离制度
C、禁止相互持股的情形
D、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
不定项选择题
7、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。
判断题
8、 深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金(不包含创新型基金)。（ ）
9、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。 （ ）
10、公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。 （ ）
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