1、 证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。
A．7
B．8
C．9
D．10
2、（ ）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
A．道一琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ综合指数
3、《证券发行与承销管理办法》规定，主承销商应当在询价时向询价对象提供（ ）。
4、 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产
B．基金总资产
C．基金投资额
D．基金流动资产额
多项选择题
5、 优先股票的特征主要有（ ）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权
6、在我国，证券公司的主要业务包括（ ）。
7、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ）。
8、债券发行者可以不在债券票面上印制出来，而是以公布条例或公告形式向社会公开宣布的债券票面基本要素有（ ）。
A． 债券票面价值的币种
B． 债券票面金额
C． 债券的到期期限
D． 债券的票面利率
判断题
9、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的私募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。 （ ）
10、在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。（ ）
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