证券发行与承销真题及答案第七章-证券从业-证券发行与承销-出国留学百科常识-出国留学网

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证券发行与承销真题及答案第七章

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历年真题精选第7章上市公司发行新股并上市
    一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
    1．下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（　　）。
    A．丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准
    B．乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责
    C．丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里
    D．甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载
    2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　　）。
    A．10：1．9
    B．10：2
    C．10：3
    D．10：10
    3．上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
    A．30
    B．20
    C．15
    D．10
    4．上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前（　　）个交易日公司股票均价的（　　）。
    A．10；90％
    B．10；80％
    C．20；90％
    D．20：80％
    5．上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（　　）个月。
    A．12
    B．6
    C24
    D．36
    6．申请发行新股的上市公司的（　　）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。
    A．全体董事、监事
    B．全体董事、高级管理人员
    C．全体董事、监事、高级管理人员
    D．董事长和董事会秘书
    7．上市公司公开发行证券时，向中国证监会报送的申请文件中不包括（　　）．
    A．募集说明书(申报稿)
    B．募集说明书摘要
    C．发行股票预案
    D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
    8．上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（　　）。
    A．发行人股东大会决议
    B．发行人监事会决议
    C．发行人董事会决议
    D．发行人关于本次证券发行申请报告
    9．在刊登招股说明书前，需要向中国证监会就公开披露信息与封卷稿之间是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括（　　）。
    A．会计师事务所
    B．分销商
    C．保荐人
    D．律师事务所
    10．依法审核上市公司新股发行申请的是（　　）。
    A．中国证券业协会
    B．中国证监会派出机构
    C．证券交易所
    D．发行审核委员会
    11．证券发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之Et起（　　）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。
    A．6
    B．12
    C．3
    D．24
    12．配股一般采取的发行方式为（　　）。
    A．网下网上同时累计投标询价
    B．上网定价发行与网下配售相结合
    C．上网定价发行
    D．上网竞价发行
    13．上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所。
    A．5个工作日
    B．5日
    C．2个工作日
    D．2日
    14．上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要的前（　　）17：00时前，向证券交易所提交相关文件。
    A．2个工作日
    B．1个工作日
    C．1日
    D．2日
    15．上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（　　）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
    A．前2～5个工作日
    B．次日
    C．当日
    D．前1日
    16．上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法错误的是（　　）。
    A．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
    B．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
    C．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
    D．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

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