1、 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。
A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券
2、我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（ ）。
3、下列各项不属于操纵市场行为的是（ ）。
4、（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商 承担全部风险的承销方式。
多项选择题
5、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。
A．不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B．不得代客户下达交易指令
C．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
6、 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（ ）
A．金融衍生工具是表外业务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源
D．新技术革命的支持
不定项选择题
7、 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
A． 货币互换
B． 利率互换
C． 股权互换
D． 信用违约互换
判断题
8、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。 （ ）
9、证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。
10、证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的60%。 （ ）
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