| 内容 |
单项选择题
1、
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（ ）
2、
金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。 （ ）
3、
下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ ）。
A．债券基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．衍生证券投资基金
多项选择题
4、
金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。
A．开户情况
B．交易情况
C．资金来源
D．交易动机
5、对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
A、信息公开披露制度
B、信息报送制度
C、季报审计监管
D、年报审计监管
6、
依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）
A．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
判断题
7、 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ ）
8、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（ ）
9、 公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段，
10、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 （ ）
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