1、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券
B．可转换优先股
C．认股证书
D．股票期权证书
2、我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
3、记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
A．股东权利的差异
B．记载方式的差异
C．股东义务的差异
D．股东属性的差异
4、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（ ）特性。
A． 跨期性
B． 联动性
C． 杠杆性
D． 不确定性或高风险性
6、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A、期货基金
B、期权基金
C、认股权证基金
D、股票基金
7、在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单
多项选择题
8、注册会计师以及会计师事务所的证券期货相关业务许可证管理由（ ）执行。
9、下列属于业务创新内部控制内容的有（ ）。(1分)
不定项选择题
10、 公司债券的种类包括（ ）。
A． 信用公司债券
B． 不动产抵押公司债券
C． 财务公司债券
D． 保证公司债券
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