1. 关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
A、为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C、流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D、一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
2. 资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（ ）。
多项选择题
3. 下列属于证券市场显著特征的是（ ）。
A、证券市场是价值直接交换的场所
B、证券市场是价值实现增值的场所
C、证券市场是风险直接交换的场所
D、证券市场是财产权利直接交换的场所
4. 下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（ ）。
A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D、在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
5. 对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。(1分)
6. 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．到期兑付方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同
不定项
7. 根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
A． 独立衍生工具
B． 嵌入式衍生工具
C． 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D． 交易所交易的衍生工具
判断题
8.
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。 （ ）
9. 有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。( )
10. 证券业从业人员提供了正确的分析，使客户获得收益时，可以从中分享收益。（ ）
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