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2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(6)

内容

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。

    【正确答案】： C
    【参考解析】：采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
    第 2 题（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

    【正确答案】： B
    ……
    二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
    第 61 题目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。
    A．证券托管席位
    B．证券余额
    C．证券变更记录
    D．新股配售及中签
    正确答案】： A, B, C, D
    ……
    二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
    第 101 题按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

    【正确答案】： A, B, C
    【参考解析】：按照《证券法》规定，设立讧券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。
    ……
    三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
    第 121 题同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。（）
    【正确答案】：对
    【参考解析】：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十九条第四款规定，同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
    第 122 题对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（）
    【正确答案】：对
    【参考解析】：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
    ……
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