1、 目前，我国香港地区的存托凭证称为（ ）。
A． HDR
B． HOR
C． HDT
D． HDY
2、信用互换属于（ ）。
A． 股权类产品的衍生工具
B． 货币衍生工具
C． 利率衍生工具
D． 信用衍生工具
3、下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）。{Page}
4、 上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
A． 90%
B． 80%
C． 70%
D． 60%
5、 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
A． 嵌入式衍生工具
B． 交易所交易的衍生工具
C． 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D． 独立衍生工具
6、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 95%
7、 附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（ ）才调整行权价格和行权比例。
A． 增发新股
B． 合并
C． 配股
D． 正股除权除息时
8、 中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
9、 证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A． 500%
B． 100%
C． 30%
D． 5%
10、 1987年10月，财政部在（ ）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A． 美国
B． 日本
C． 英国
D． 德国
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