1、 分级份额参考净值的估算均采用简化的“（ ）”，未考虑分级包含的期权价值。
A． 结算原则
B． 清算原则
C． 登记原则
D． 配比原则
2、 基金指数编制上证基金指数的基准日为（ ）。
A．2000年6月9日
B．2000年7月3日
C．2000年5月8日
D．2000年6月30日
3、1952年，哈理?马柯威茨发表了一篇题为《汪券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
4、依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（ ）。
A． 依法募集基金
B． 按照规定开设基金财产的证券账户
C． 办理基金备案手续
D． 安全保管基金财产
5、对未上市的股票进行估值，有两种情况，分别为（ ）。
6、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（ ）。
判断题
7、在均值标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与有风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。（ ）
8、动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这和风险与收益匹配的原则互相矛盾。（ ）
9、直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。（ ）
10、基金销售活动的业务主体是基金管理人。（ ）
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