| 内容 |
单项选择题
1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
2、
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
3、净额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
D．防范证券公司的经营风险
4、
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（ ）
5、
证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先
6、
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
7、
证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）
多项选择题
8、
特殊交易事项包括（ ）。
A．开盘价的确定
B．停牌
C．除权
D．交易异常情况处理
9、
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B．成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C．股份统计信息
D．上海证券交易所认为应披露的信息
10、
看涨期权赋予期权购买者（ ）。
A．有买入的权利
B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利
D．有选择是否放弃履行期权合约的权利
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