| 内容 |
单项选择题
1、
客户证券交易由（ ）发起。
A．证券公司单方
B．客户单方
C．证券公司或客户单方
D．证券公司和客户双方
2、证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．20%
B．10%
C．25%
D．5%
3、
报价驱动是－种连续交易商市场，或称（ ）。
A．竞价市场
B．做市商市场
C．订单驱动市场
D．经纪商市场
4、
目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A．代码制
B．挂名制
C．匿名制
D．实名制
5、
管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（ ）
6、
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ）
7、
买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。（ ）
8、
下列各项中，说法错误的是（ ）。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
9、
从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）
多项选择题
10、
广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
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