| 内容 |
单项选择题
1、
根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
2、
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．5
B．3
C．1
D．2
3、
新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A．工作繁琐，效率低下
B．一、二级市场不能平稳对接
C．股价被操纵的可能性较大
D．市场性不强
4、
某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
5、清算与交割、交收的关系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步
6、
上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
7、
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。（ ）
8、
（ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A．全价交易
B．净价交易
C．差价交易
D．市场价交易
多项选择题
9、
下列说法中正确的有（ ）。
A．2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市
B．2009年11月1 6日，我国股指期货开始上市交易
C．2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作
D．1999年8月1 日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施
10、
证券经纪业务的特点有（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
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