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| 标题 | 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月2日) | |||||
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单项选择题 1、 心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（ ） 2、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．2万元以上20万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下 3、股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司 4、 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ） 5、 国际证券界发行证券的通行做法是（ ）。 A．网上发行 B．网下发行 C．配售 D．新股竞价发行 6、证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（ ）。 A．有效的投资风险评估与管理制度 B．科学的管理业绩评价体系 C．严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D．完善的交易记录制度 7、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）。 A．申请书 B．设立的批准文件 C．身份证 D．经营证券业务许可证 多项选择题 8、 限制证券账户交易的措施包括（ ）。 A．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出) B．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入) C．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 D．限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入) 9、下列 （ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C．侵占、损害客户的合法权益 D．审查客户的委托单 10、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（ ）。 A．期货交易以获取标的物为目的 B．远期交易以获取标的物为目的 C．远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易 D．期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易
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