| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（ ）
2、
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．10
B．15
C．20
D．30
3、
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（ ）
4、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（ ）
5、
某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（ ）。(不考虑各项税费)
A．需要做1 000万元的回购，标准券不够
B．需要做5 000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30 000万元的回购，标准券不够
6、
在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。
A．买人
B．卖出
C．平仓
D．报单
7、
债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号(％)。（ ）
8、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．活期存款利率
B．活期贷款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率
多项选择题
9、按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（ ）。
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．结算银行风险
10、
能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（ ）。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
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