| 内容 |
单项选择题
1、
双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（ ）
2、
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票
3、
进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（ ）
4、
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（ ）
5、
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（ ）
多项选择题
6、
非交易过户登记的原因有（ ）。
A．公司购并
B．财产分割
C．行政划拨
D．司法扣划
7、
在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将（ ）。
A．按相关待交收处理规则确定待处分证券
B．对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C．计收利息及交收违约金
D．不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格
8、
交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（ ）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D．交收并不发生财产实际转移。
9、证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（ ）。
A．要从开户环节着手风险提示
B．应当清楚说明不同产品和业务的区别
C．告知客户公司的法定业务范围
D．帮助投资者增强自我保护意识
10、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．客户开户和交易流程、出入金流程
C．交易结算结果查询方式
D．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
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