| 内容 |
单项选择题
1、
报价驱动是－种连续交易商市场，或称（ ）。
A．竞价市场
B．做市商市场
C．订单驱动市场
D．经纪商市场
2、
截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（ ）
3、可转换债券具有（ ）的双重特性。
A．债权和股权
B．债权和期权
C．债券和股票
D．期权和股权
4、
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
5、
客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（ ）
6、
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买人价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％。（ ）
7、
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（ ）
8、
在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
A．每笔结算只计其应收、应付款项
B．证券或资金的交收责任
C．证券交付时方可给付资金
D．担当买卖双方结算交易对手
9、
若无特别指明，交收日规定为（ ）。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
多项选择题
10、．在以下说法中，（ ）是正确的。
A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
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