| 内容 |
单项选择题
1、
证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（ ）
2、客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（ ）。
A．登录账户
B．账户名称
C．通讯密码
D．以上都对
3、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。
A．至少3个月查询一次资产的配置状况
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．按合同约定承担投资的风险
4、债券的回购交易具有（ ）的属性。
A．短期融资
B．中期融资
C．长期融资
D．近期融资
5、对于最低结算备付金比例，债券品种按（ ）计收。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（ ）
多项选择题
7、
证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门
8、在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
不定项选择题
9、
可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（ ）。
A．股东人数不少于3 000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
判断题
10、
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
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