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| 标题 | 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月20日) | |||||
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单项选择题 1、 证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（ ） 2、 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 3、 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 A．1 000手 B．1万手 C．5万手 D．10万手 4、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（ ）的法律责任。 A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任 D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 5、 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（ ） 6、 上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。（ ） 7、 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（ ） 8、 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。 A．1．00 B．0．10 C．0．O1 D．0 9、 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。 A．110 B．220 C．330 D．550 多项选择题 10、境外客户要买卖B股，可通过（ ）进行。 A．境内证券代理商 B．境外证券代理商 C．境内证券代销商 D．境外证券代销商
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