| 内容 |
单项选择题
1、
短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）
2、
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（ ）
3、
目前我国债券回购交易的报价方式是以（ ）报价。
A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率
4、
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（ ）
5、
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
6、上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。
A．正确
B．错误
多项选择题
7、
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．007 5%
C．B股结算费为成交金额的0．05%
D．个人账户余额查询费为每户20元
8、
股权登记变更的种类有（ ）。
A．交易性变更
B．账户挂失变更
C．非交易性变更
D．托管券商变更
9、
客户的选择标准一般主要包括（ ）。
A．从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C．投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
10、
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（ ）。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
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