| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（ ）
2、
投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
A．增值税
B．佣金
C．过户费
D．印花税
3、
格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
B．证券交易所
C．交易系统
D．结算代理人
4、
证券交收结果等数据由中国结算公司（ ）传送至证券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
5、
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
6、
（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A．品种集中策略
B．地区集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
7、
退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年1月1日
多项选择题
8、
下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
A．买断式回购有利于债券交易方式的创新
B．在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C．在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D．买断式回购又称开放式回购
不定项选择题
9、
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．坚持为客户保密的制度
判断题
10、
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（ ）
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