| 内容 |
单项选择题
1、按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。
A．对
B．错
2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（ ）。
A．市场风险
B．客户信用风险
C．业务管理及集中度风险
D．信息技术风险
3、
（ ）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．开放式回购和封闭式回购
4、
客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
5、
以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
A．上海证券交易所上市的A股
B．深圳证券交易所上市的A股
C．证券投资基金
D．B股
6、
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（ ）日。(R为股权登记日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
多项选择题
7、
上市公司有以下（ ）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近两年连续亏损
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．公司主要银行账号被冻结
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
不定项选择题
8、
证券交易市场的作用在于（ ）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
9、
在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（ ）纳入净额清算中。
A．印花税
B．手续费
C．监管费
D．应收的现金分红、利息
10、
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（ ）签订书面定向资产管理合同.
A．客户
B．托管机构
C．证券交易所
D．律师事务所
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