| 内容 |
单项选择题
1、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。
A．正确
B．错误
2、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
A．正确
B．错误
3、
下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法正确的是（ ）。
A．投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
B．在配股缴款过程中,证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用
C．在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
D．证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务
4、
中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
5、
在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
6、
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（ ）
7、
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
多项选择题
8、债券买断式回购对完善市场功能具有的意义是 （ ）。
A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
不定项选择题
9、
按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（ ）。
A．国债现货
B．基金
C．企业债现货
D．A股
判断题
10、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。（ ）
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