1、 上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 （ ）
2、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。
3、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是（ ）。
多项选择题
4、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有（ ）。
A． 协助办理开户手续
B． 办理期货经纪业务
C． 提供期货行情信息
D． 提供期货交易设施
5、 属于非交易过户的行为有因（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
A．继承
B．赠与
C．财产分割
D．法院判决
6、下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（ ）。
7、根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（ ）等一系列相关材料。
8、 客户信用风险控制的措施包括( )。
A．建立客户选择与授信制度
B．严格合同管理、履行风险提示
C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D．建立健全预警补仓和强制平仓制度
判断题
9、根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（ ）
10、利率期权可分为现货期权与期货期权。（ ）
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