1、委托指令根据（ ）划分，有买进委托和卖出委托。
2、实现证券与价款的收付称为（ ）。
3、 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
4、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（ ）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B．处以20万元以上30万元以下的罚款
C．处以10万元以上30万元以下的罚款
D．处以20万元的罚款
5、证券公司应在每个会计年度结束后（ ）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A． 1
B． 3
C． 4
D． 6
多项选择题
6、根据有关规定，（ ）属于内幕信息的知情人。
7、 关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的是（ ）。
A．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖方向为卖出
B．在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍
C．计价单位为每百元资金到期年收益
D．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
不定项选择题
8、下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（ ）。
9、 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上 （ ）从业经历的人员不少于5人。
A． 证券自营
B． 证券经纪
C． 资产管理
D． 证券投资基金管理
判断题
10、结算账户不能撤销，但可以按规定转让。 （ ）
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