1、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（ ）。
A． 保险金
B． 利息
C． 成本
D． 利润
2、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使投资组合比例符合约定。
3、开立证券账户应坚持（ ）原则。
4、自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台
7、 证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．以上两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
8、 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多项选择题
9、证券登记按证券种类可以划分为（ ）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A．权证登记
B．基金登记
C．初始登记
D．股份登记
不定项选择题
10、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（ ），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 债券
D． 基金
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