1、 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（ ）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
2、委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3、 证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A．上市证券的自营买卖
B．非上市证券的自营买卖
C．凭证式债券的自营买卖
D．金融衍生工具的自营买卖
4、（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券
A． 重点关注账户
B． 异常交易账户
C． 重点监控账户
D． 异常账户
5、 营业部应在（ ）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A．公开信息
B．公平竞争
C．公正对待
D．为投资者保密
多项选择题
6、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。
7、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。
A．上海证券交易所
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
不定项选择题
8、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。
9、 下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
A．买断式回购有利于债券交易方式的创新
B．在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C．在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D．买断式回购又称开放式回购
判断题
10、认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。
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