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证券从业考试《发行与承销》考点：上市公司发行新股

内容

    下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《发行与承销》：上市公司发行新股。希望大家都能获得一个好的成绩!
    【考点一】上市公司发行新股的准备工作
    一、上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
    1.基本条件
    根据《中华人民共和国证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：
    (1)具备健全且运行良好的组织机构。
    (2)具有持续盈利能力，财务状况良好。
    (3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
    (4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    2.一般规定
    上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：
    (1)上市公司的组织机构健全、运行良好。
    (2)上市公司的盈利能力具有可持续性。
    (3)上市公司的财务状况良好。
    (4)上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载。
    (5)上市公司募集资金的数额和使用符合规定。
    (6)上市公司不得公开发行证券的情形。
    3.配股的特别规定
    向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：
    (1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。
    (2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
    (3)采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行。
    二、非公开发行股票的条件
    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：
    (1)特定对象符合股东大会决议规定的条件。
    (2)发行对象不超过10名。
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