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| 标题 | 【市场基础知识】证券从业难点-证券市场的行政监管 | |||||
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对于证券市场基础知识各章节考点内容，同学们都了解清楚了吗？还有哪些没有弄懂的知识点？比如“证券改革前通过基础知识和投资基金还有效吗?详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。 第二节 证券市场的行政监管 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场的监管意义 1、保证投资者权益的需要 2、维护市场良好秩序的需要 3、发展和完善证券市场体系的需要 4、提高证券市场效率的需要 (二)证券市场监管的原则 1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益 2、保护投资者利益 3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行 4、监管和自律相结合 二、证券市场监管的手段和目标 (一)证券市场的监管目标 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用;保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。 (二)证券市场监管的手段 1、法律手段 2、经济手段 3、行政手段 三、证券市场的监管机构： (一)国务院证券监督管理机构 1、中国证券监督管理委员会 2、中国证监会的派出机构 (二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施 1、中国证监会的职责 2、中国证监会采取的措施 四、证券市场监管 (一)信息批露 1、信息披露的意义 (1)有利于价值判断 (2)防止滥用信息 (3)有利于监督公司的经营管理 (4)防止不正当竞争 (5)提高证券市场效率 2、信息披露的基本要求 (1)全面性 (2)真实性 (3)实效性 3、证券发行与上市的公开制度 (1)发行信息的公开 (2)上市信息的公开 4、持续信息披露制度 5、交易所信息公开制度 6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任 ①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述; ②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述; ③自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述 ④《中华人民共和国证券法》第222条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正、给予警告，并处3万以上30万以下罚款，可以暂停或撤销相关业务许可。对于直接的负责主管人员和其他直接人员，给予警告，并处3万元以下罚款，可以撤销任职资格或者从业资格
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