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标题 2016《金融市场基础知识》考点:场内交易市场
内容
    2016证券从业资格考试新增金融市场基础知识科目,金融市场基础知识知识第一章第三节的考点“场内交易市场”你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来看一下吧,更多证券从业资格考试考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道的更新。
    2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点:场内交易市场
    (一)场内交易市场的定义
    场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间。在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
    证券交易所是指经国家批准,有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所。证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则,交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
    竞价一般有集合竞价和连续竞价两种方式。
    (1)集合竞价指在每日开盘时,交易所电脑主机对开市前(我国是每日上午9:15~9:25)接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理过程。
    (2)连续竞价是在开市后的正常交易时问不断竞价成交的过程。证券交易所有会员制和公司制两种形式,通常大多数国家实行会员制。
    (二)场内交易市场的特点
    (1)集中交易。场内交易市场集中在一个固定的地点(证券交易所),所有的买卖双方必须在证券交易所的管理之下进行证券买卖。
    (2)公开竞价。场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的,即多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价。
    (3)经纪制度。在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人。
    (4)市场监管严密。在场内交易过程中,证券监督部门及证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密,以保证场内交易市场高效有序的运行。
    (三)场内交易市场的监管
    1.监管当局对证券交易的核准
    核准的具体内容包括:
    (1)审核上市交易申请。
    (2)审查证券交易所的初审意见。
    (3)经监管当局同意后,证券交易所出具《上市通知书》通知申请者,并予以公告,同时将证券挂牌交易。
    2.对上市公司的持续性监管
    对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次发行的信息披露,以及上市后的持续性披露。
    3.制止和处罚交易当中的违法行为(略)
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更新时间:2025/5/29 21:29:05