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标题 证券市场基本法律法规重要考点:执业行为
内容
    2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?重要知识点的复习不能落下。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规重要考点:执业行为”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。
    证券市场基本法律法规重要考点:执业行为
    1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定
    2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则
    诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息
    诚信信息的效力期限:
    (一) 基本信息长期有效
    (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年
    2. 证券经纪业务营销人员执业范围
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托
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更新时间:2025/5/28 18:52:48