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| 标题 | 证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(4.9) | |||||
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备考2016年证券从业资格考试的考生们，来测试一下证券市场基本法律法规复习得怎么样了吧，出国留学网证券从业资格考试频道为您提供证券从业资格考试证券市场基本法律法规4月9日的每日一练吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 >>查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 第1题 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。 A.甲某年满20周岁本科文化 B.乙某年满18周岁大专文化 C.丙某年满20周岁初中文化 D.丁某年满20周岁高中文化 【正确答案】 C 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定参加资格考试的人员应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。 第2题 下列从业人员中，执业行为错误的是()。 A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后保密义务结束 C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密 【正确答案】 B 【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。 第3题 非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。 A.20万元以上 100万元以下 B.15万元以上 120万元以下 C.25万元以上 120万元以下 D.20万元以上 120万元以下 【正确答案】 A 【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。 第4题 不适用《中华人民共和国证券法》的是()。 A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股 【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。 第5题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司()以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10% B.3% C.1% D.5% 【正确答案】 D 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准1认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。2以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。
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