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| 标题 | 证券金融市场基础知识考点：证券委托买卖、清算交割 | |||||
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2016年11月的基金从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券金融市场基础知识考点：证券委托买卖、清算交割”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016证券金融市场基础知识考点：证券委托买卖、清算交割 一、证券委托买卖 (一)柜台委托 (二)非柜台委托 非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。 例4—9(2012年3月考题·多选题) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。 A.资金账号(或股东账号) B.证券代码 C.委托买卖价格 D.委托买卖数量 【参考答案】ABCD 【解析】证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。 (三)撤单 客户通过自助终端或电话自动委托系统委托的撤单，由客户按电脑屏幕或电话语音提示操作。 二、清算交割 例4—10(2012年3月考题·多选题) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 A.仔细核对客户身份 B.请客户出示公证书 C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 D.请客户出示委托书 【参考答案】AC 【解析】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。确属营业部操作性差错，则需根据金额大小上报柜台主管或营业部负责人，并按照差错处理规定处理。 例4—11(2012年3月考题·单选题) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。 A.变更 B.交割 C.转账 D.托管 【参考答案】B 【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。 证券从业资格考试频道编辑推荐： 2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案 2016证券从业金融市场基础知识考点：证券交易机制 2016证券从业金融市场基础知识考点：证券交易基本要素 2016金融市场基础知识考点：证券交易的概念及原则 2016证券从业资格考试模拟试题及参考答案 2016证券从业资格考试考前冲刺试题及参考答案
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