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| 标题 | 证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(4.20) | |||||
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备考2016年证券从业资格考试的考生们，来测试一下证券市场基本法律法规复习得怎么样了吧，出国留学网证券从业资格考试频道为您提供证券从业资格考试证券市场基本法律法规4月20日的每日一练吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 A.25% B.30% C.35% D.40% 3.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 A.1至3年的证券市场禁人措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁人措施 D.终身的证券市场禁入措施 4.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A.60% B.50% C.40% D.30% 6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.5年以下 D.5年以上 7.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C.证券公司借用客户资金30日内还清 D.法律规定的其他情形 8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% C.35% D.75% 9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 11.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 12.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 13.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 14.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。 A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年 15.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
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