网站首页 留学 移民 外语考试 英语词汇 法语词汇 旧版资料
| 标题 | 2016证券从业资格考试证券交易测试题及答案（4） | |||||
| 内容 |
证券交易复习得如何了呢？来做一下出国留学网证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券交易模拟试题，考前多练练，预祝各位都能考出好成绩，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。 查看汇总：2016证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案汇总 一、单选题 1.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是( )。 A.A股交易的清算 B.B股交易的清算 C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算 答案：B 2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。 A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额 答案：C 3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。 A.交易所 B.清算机构 C.上市公司 D.证券经纪商 答案：D 4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。 A.成交 B.清算 C.交收 D.到账 答案：C 5.清算与交收最根本的区别在于( )。 A.先清算，后交收 B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移 C.清算与交收都分为证券与价款两项 D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收 答案：B 6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。 A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸 答案：D 7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。 A.银行账户 B.交易席位 C.资金结算账户 D.会员证明 答案：B 8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.法院或公证处 答案：C 9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。 A.T+0滚动交收 B.T+2滚动交收 C.T+3滚动交收 D.T+5滚动交收 答案：C 10.证券清算业务主要是指( )。 A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 答案：C 二、多项选择题 1.在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该( )。 A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理 B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户 C.应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行 D.在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易 答案：AC 2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的有( )原则。 A.全面性 B.审慎性 C.有效性 D.适时性 答案：ABCD 3.设立证券营业部应具备的条件有( )。 A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行 B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数 C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施 D.有健全的风险管理制度 答案：ABCD 4.技术服务站可以经营的业务范围有( )。 A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导 B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户 C.中国证监会批准的其他业务 D.证券代保管、鉴证 答案：ABC 5.证券营业部客户资金的存取包括( )。 A.柜台资金存取 B.转账存取 C.受理客户申请开通银证转账 D.向营业部透支提取现金 答案：ABC
|
|||||
| 随便看 |
|
出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识，帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。