网站首页  留学  移民  外语考试  英语词汇  法语词汇  旧版资料

请输入您要查询的出国留学信息:

 

标题 2016证券市场基本法律法规重点:客户资产管理类型要求
内容
    证券市场基本法律法规重点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。
    证券市场基本法律法规考试重点:证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
    经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:
    (1)为单一客户办理定向资产管理业务。
    (2)为多个客户办理集合资产管理业务。
    (3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
    证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定,不受上述规定限制。
    证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
    证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
     >>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总
    证券从业频道编辑推荐:
      2016年证券从业资格考试通关技巧
      2016年证券从业考试报名常见问题解答
      2016年证券从业资格考试报名全年时间表
      2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总
      2016年3月证券从业资格考试报名入口及时间汇总
    
报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库

    
随便看

 

出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识,帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。

 

Copyright © 2002-2024 swcvc.com All Rights Reserved
更新时间:2025/5/19 4:58:13