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| 标题 | 2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6） | |||||
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证券交易复习得如何了呢？来做一下出国留学网证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券交易模拟试题，考前多练练，预祝各位都能考出好成绩，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。 查看汇总：2016证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案汇总 多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.金融期货的主要种类包括( )。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股票价格指数期货 D.期权期货 【答案】ABC 1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。 2.下列关于权证的说法，正确的有( )。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 【答案】BC 【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。 3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。 A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易 B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的 C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费 D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券 【答案】ACD 【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。 4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题] A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量 【答案】AB 【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。 5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括( )。[2009年11月真题] A.批量指令可以提供价格的稳定性 B.指令执行和结算的成本相对比较低 C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息 D.市场为投资者提供了交易的即时性 【答案】AB 【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。 6.看涨期权赋予期权购买者( )。[2009年5月真题] A.有买入的权利 B.有卖出的权利 C.有选择是否履行期权合约的权利 D.有选择是否放弃履行期权合约的权利 【答案】ACD 【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。 7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有( )。 A.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施 B.2009年10月30日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市 C.2010年3月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报 D.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易 【答案】BC 【解析】B项2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市;C项2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。 A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系 B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险 【答案】BCD 【解析】A项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。 9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( ) A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易 C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露 【答案】AC 【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。 10.下列选项中，( )属于证券交易。 A.房产证交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易 【答案】BD 【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
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