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| 标题 | 2016证券发行与承销重点及示例：债券发行申报与核准 | |||||
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证券从业资格考试《证券发行与承销》考点“可转换公司债券发行的申报与核准”你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起来看看吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。 2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点：可转换公司债券发行申报与核准 一、申报程序 (一)董事会决议并公告 1.本次证券发行的方案。 2.本次募集资金使用的可行性报告。 3.前次募集资金使用的报告。 4.其他必须明确的事项。 (二)股东大会决议并公告 3.表决程序及相关要求。股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 (三)保荐事项 上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。 (四)编制申报文件 保荐人(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度，自上市之日算起。 二、可转换公司债券发行申请文件(了解) 三、可转换公司债券发行核准程序 (一)受理申请文件 收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理;未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。 (二)初审 (三)发行审核委员会审核 (四)核准 (五)证券发行 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券;超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。 (六)再次申请 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。 (七)证券承销 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。 例题：发行人发行可转换公司债券，应当报( )核准。 A.国家发展计划委员会 B.国务院有关企业主管部门 C.省级人民政府 D.中国证监会 答案：D 证券从业资格考试频道特别推荐： 教你四步熟读证券从业资格考试教材 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2015年6月证券从业资格统考真题及答案汇总 证券从业资格考试《证券发行与承销》考试大纲汇总 证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练汇总 2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案汇总
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