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标题 2016年4月香港证券及期货从业员资格考试大纲及教材
内容
    2016年4月香港证券及期货从业员资格考试公告已经公布,想知道2016年4月香港证券及期货从业员资格考试大纲及考试教材吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起来看看吧,希望考生们都能顺利证券从业资格考试,更多证券从业资格考试资讯、试题及考点请持续关注本频道。
    根据《2016年4月香港证券及期货从业员资格考试公告》得知,香港证券及期货从业员资格考试2016年4月考试教材及大纲已经公布,具体如下:
    【考试大纲】
    卷一 基本证券及期货规例
    

    第1章:香港金融业监管概览
    

    第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则
    

    第3章:《证券及期货条例》
    

    第4章:发牌及注册与附属法例
    

    第5章:业务操守与客户关系
    

    第6章:业务运作与常规
    

    第7章:在香港交易所的参与
    

    第8章:企业融资及证监会的认可产品
    

    第9章:市场失当行为及不当交易行为
    

    卷二 证券规例
    

    第1章: 监管架构
    

    第2章: 相关附属法例的规定
    

    第3章:证券业务管理及监管
    

    第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券
    

    第5章: 其他证券活动
    

    第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具
    

    第7章:市场失当行为及不当交易手法
    

    卷六 资产管理规例
    

    第1章:一般监管架构
    

    第2章:后勤部门的监察事宜
    

    第3章:资产管理的监管
    

    第4章:失当行为
    

    卷十六 保荐人(代表)
    

    第1章:一般架构
    

    第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序
    

    第3章:筹备首次公开招股的任务
    

    第4章:筹备上市申请
    

    第5章:尽职审查
    

    第6章:于刊发招股章程后
    

    【考试教材】
    成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。
    此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。
    · 《证券及期货条例》及其附属法例
    · 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引
    · 香港证监会网址:www.sfc.hk
    · 香港交易所网址:www.hkex.com.hk
    · 香港金融管理局网址:www.info.gov.hk/hkma/
    · 强制性公积金计划管理局网址:www.mpfa.org.hk
    为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。
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更新时间:2025/5/31 23:31:46