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| 标题 | 证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.7) | |||||
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正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月5日证券市场基本法律法规3月7日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 2.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。 A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年 3.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 A.1至3年的证券市场禁人措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁人措施 D.终身的证券市场禁入措施 4.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 5.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 6.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金 C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金 7.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 8.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 9.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 10.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 A.25% B.30% C.35% D.40%
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