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| 标题 | 2017年证券从业《金融基础知识》考点1 | |||||
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?出国留学网为大家提供“2017年证券从业《金融基础知识》考点1”供广大考生参考，希望可以帮到广大考生，更多资讯请关注我们网站更新。 2017年证券从业《金融基础知识》考点1 ? ?一、单选题 ??1、证券公司应遵循内部(??)原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题) ??A.保密性 ??B.防火墙 ??C.条块管理 ??D.业务控制 ??标准答案：b ??2、(??)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 ??A.中期票据 ??B.证券公司短期融资券 ??C.证券公司债券 ??D.企业债券 ??标准答案：c ??3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币(??)亿元，净资本不低于人民币(??)万元。 ??A.2、3000 ??B.1、3000 ??C.2、5000 ??D.1、5000 ??标准答案：d ??4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(??)家。 ??A.20 ??B.40 ??C.60 ??D.80 ??标准答案：b ??5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(??)。 ??A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 ??B.内部控制制度未有效执行 ??C.本人及其配偶持有发行人的股份 ??D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ??标准答案：b ??6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则(??)应向中国证监会申请变更登记。 ??A.张三 ??B.证券公司甲 ??C.证券公司乙 ??D.证券公司甲或证券公司乙均可 ??标准答案：c ??二、多选题 ??7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有(??)。 ??A.有限量发行认购证方式 ??B.无限量认购申请表摇号中签方式 ??C.上网竞价方式 ??D.上网发行资金申购 ??标准答案：a, b ??三、判断题 ??8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(??) ??对 错 ??标准答案：错误 ??9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(??) ??对 错 ??标准答案：错误 ??10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(??) ??对 错 ??标准答案：错误
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