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| 标题 | 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题七 |
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储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以100元为单位办理各项相关业务。一起来看看小编为你提供的2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题七，更多相关资讯，请关注网站更新。 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题七 单项选择题 1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20% 参考答案：B 参考解析： 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。 2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。( ) A.500;300 B.500;500 C.300;300 D.300;500 参考答案：A 参考解析： 会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。 3、从( )末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。 A.1802年 B.1897年 C.1901年 D.1970年 参考答案：D 参考解析： 从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。 4、ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：C 参考解析： ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。 5、金融期货的基本功能不包括( )。 A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.保本功能 D.套利功能 参考答案：C 参考解析： 金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。 6、( )是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 A.网上委托 B.自助和电话自动委托 C.柜台委托 D.非柜台委托 参考答案：A 参考解析： 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。 7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的( )。 A.2% B.3% C.5% D.10% 参考答案：C 参考解析： 投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%。 8、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。 A.15% B.25% C.35% D.40% 参考答案：B 参考解析： 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一即是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 9、储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以( )元为单位办理各项相关业务。 A.10 B.20 C.50 D.100 参考答案：D 参考解析： 储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以100元为单位办理各项相关业务。 10、( )是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.保证公司债券 D.可转换公司债券 参考答案：D 参考解析： 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 11、为解决退市公司股份转让问题，( )起退市公司纳入代办股份转让试点范围。 A.1997年6月6日 B.1999年9月9日 C.2001年6月12日 D.2002年8月29日 参考答案：D 参考解析： 为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。 12、( )，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。 A.1997年6月6日 B.1999年9月9日 C.2001年6月12日 D.2012年9月20日 参考答案：D 参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。 13、在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过( )交易。 A.公开市场 B.议价市场 C.流通市场 D.发行市场 参考答案：B 参考解析：议价市场是指没有固定场所、相对分散的市场。在议价市场上，金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的。在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易。 14、证券业协会会员大会每( )年至少召开一次。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案：C 参考解析：证券业协会会员大会每4年至少召开一次。 15、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过_________。( ) A.5%;10% B.5%;5% C.10%;10% D.10%;5% 参考答案：D 参考解析：根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 16、目前国债最长的期限为( )年。 A.10 B.20 C.30 D.50 参考答案：D 参考解析：目前国债最长的期限为50年。 17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。 A.50 B.100 C.150 D.200 参考答案：D 参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。 18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的( )倍。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：D 参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。 19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的( )。 A.10% B.20% C.30% D.50% 参考答案：B 参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。 20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：D 参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。 组合型选择题 1、关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有( )。 Ⅰ 金融衍生工具以场内交易为主 Ⅱ 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种 Ⅲ 金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变 Ⅳ 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 金融衍生工具极强的派生能力和高度杠杆性使其发展速度十分惊人，根据国际清算银行的金融衍生工具统计报告，可以得到以下结论：①金融衍生工具以场外交易为主;②按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类;③按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反;④金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变，但市场结构和品种结构发生了较大变化。 2、金融风险具有的一般特征包括( )。 Ⅰ 可避免性 Ⅱ 不可测定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可扩张性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 除了基本特征外，金融风险还具有：可避免性、可测定性、可控性、可扩张性的一般特征。 3、关于我国债券市场的结算制度，下列说法正确的有( )。 Ⅰ 我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成 Ⅱ 分期兑付，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销 Ⅲ 全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算 Ⅳ DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易 主体的首选结算方式 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： Ⅰ项，我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成;Ⅱ项，全额结算，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销;Ⅲ项，全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算;Ⅳ项，DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式。 4、按发行本位分类，国债可分为( )。 Ⅰ 实物国债 Ⅱ 货币国债 Ⅲ 建设国债 Ⅳ 特种国债 A.ⅠⅣ B.Ⅰ、、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析： 按照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债;按资金用途的不同，国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 5、下列关于优先股票的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 优先股票的股息率是固定的 Ⅱ 优先股票股东享有重大决策参与权 Ⅲ 优先股票股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产 Ⅳ 优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B 参考解析： Ⅱ项，重大决策参与权是普通股票股东享有的权利。 6、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有( )。 Ⅰ 已经办理有效的执业责任保险 Ⅱ 最近1年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅲ 有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析： 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。 7、下列属于非柜台委托的有( )。 Ⅰ 人工电话委托 Ⅱ 传真委托 Ⅲ 自助和电话自动委托 Ⅳ 网上委托 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析： 非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。 8、合格境外机构投资者可以投资于( )。 Ⅰ 在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ 在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ 在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅳ 证券投资基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。 9、财务风险的内部影响因素有( )。 Ⅰ 资本结构不合理 Ⅱ 宏观环境 Ⅲ 当前国际经济政策 Ⅳ 财务人员风险意识淡薄 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析： 财务风险的内部影响因素有：资本结构不合理、投资决策不合理、财务管理制度不完善、财务人员风险意识淡薄、收益分配政策不科学。 10、存款准备金的类别一般分为( )。 Ⅰ 活期存款准备金 Ⅱ 定期存款准备金 Ⅲ 超额准备金 Ⅳ 储蓄存款准备金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析： 存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。 11、下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 Ⅱ 证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 Ⅲ 服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 Ⅳ 服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：Ⅳ项，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 12、直接融资的特点包括( )。 Ⅰ 直接性 Ⅱ 集中性 Ⅲ 完全不可逆性 Ⅳ 相对较强的自主性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：直接融资的特点包括：①直接性;②分散性;③信誉的差异性较大;④部分不可逆性;⑤相对较强的自主性。 13、证券投资基金的利息收人包括( )。 Ⅰ 债券利息收入 Ⅱ 资产支持证券利息收入 Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 买入返售金融资产收入 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。 14、中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括( )。 Ⅰ 从业人员的资格管理 Ⅱ 后续职业培训 Ⅲ 制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ 从业人员诚信信息管理 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：①从业人员的资格管理，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等;②后续职业培训;③制定从业人员的行为准则和道德规范;④从业人员诚信信息管理。 15、 风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择( )等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。 Ⅰ 风险规避 Ⅱ 风险转移 Ⅲ 风险对冲 Ⅳ 风险补偿 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案：B 参考解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。 |
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