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| 标题 | 2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2) |
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出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试! 2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2) 一、选择题 1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是( )。 A.没收法人财产 B.处以违法所得3倍的罚款 C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款 2.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10 3.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。 A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。 A.信用证券账户 B.信用资金台账 C.信用交易担保资金账户 D.实名信用资金账户 6.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。 A.第三方存管机构 B.证券公司 C.中央银行 D.证监会 7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。 A.3万元以上20万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上50万元以下 8.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。 A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 9.下列属于董事会的职权的是( )。 A.对发行公司债券作出决议 B.对公司合并作出决议 C.决定公司的经营计划和投资方案 D.决定公司的经营方针和投资计划 10.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。 A.公司债券的期限为1年以上 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D.公司净资产不少于人民币3000万元 |
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