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| 标题 | 2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7) |
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出国留学网为您整理《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7)》，希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试! 2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7) 一、选择题 1.诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。 A.1 B.3 C.5 D.10 2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。 A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务 3.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是( )。 A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作 D.与客户分享投资收益、分担投资损失 4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是( )。 A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责 B.编制月报、基金公告等各类临时报告 C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益 D.编制季报、年报等各类定期报告 5.在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。 A.证监会 B.证券投资基金业协会 C.基金公司会员部 D.证券交易所 6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。 A.90% B.80% C.70% D.60% 7.基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。 A.基金行业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.工会 8.收购要约的期限为( )。 A.30～45日 B.30～60日 C.30～75日 D.60～90日 9.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 10.在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。 A.中国证监会基金部 B.基金托管人 C.中国证券业协会基金业委员会 D.基金管理人 |
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