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| 标题 | ?2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题3 |
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正在准备考试的你，出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题3，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题3 单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是( )。 A、债券 B、期货 C、商业票据 D、股票 【参考答案】〖 C 〗 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的( )。 A、15% B、20% 来源：考试大 C、30% D、35% 【参考答案】〖 B 〗 3、中期国债是指偿还期限在( )。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以内 【参考答案】〖 A 〗 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的( )。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 【参考答案】〖 C 〗 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 ( )。 A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、8000万元 来源：考试大 【参考答案】〖 A 〗 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 ( )。 A、5% B、20% C、10% D、30% 【参考答案】〖 C 〗 7、( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 【参考答案】〖 B 〗 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。 A、做市商制 B、公司制 C、科层制 D、会员制 来源： 【参考答案】〖 D 〗 9、证券市场的核心是( )。 A、证券投资者 B、上市公司 C、证券监管机构 D、证券交易所 【参考答案】〖 A 〗 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 ( )。 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 【参考答案】〖 A 〗 试题训练： 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起( ) 内不得转让。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 【参考答案】〖 B 〗 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 ( )。 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 【参考答案】〖 C 〗 13、短期国债指偿还期限为( )的国债。 A、半年或半年以内 考试大论坛 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 【参考答案】〖 B 〗 14、它国公司股票在美国上市通常采用( )形式。 A、股票 B、股票期权 C、权证 D、存托凭证 【参考答案】〖 D 〗 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 【参考答案】〖 C 〗 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是( )。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 【参考答案】〖 C 〗 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是( )。 A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金 【参考答案】〖 A 〗 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。 A、1年 B、2年 C、6个月 D、3个月 【参考答案】〖 C 〗 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于( )。 A、虚假陈述行为 B、欺诈行为 C、操纵市场行为 D、内幕交易行为 【参考答案】〖 A 〗 20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。 A、风险高，收益高 B、风险低，收益高 C、风险低，收益低 D、风险高、收益低 【参考答案】〖 A 〗 试题训练： 21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由( )的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A、3个以上30个以下 B、3个以上50个以下 C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下 【参考答案】〖 D 〗】 22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。 A、股东年会 B、临时股东大会 C、董事会会议 D、监事会会议 【参考答案】〖 B 〗 23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是( )。 A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 【参考答案】〖 B 〗来源:考试大网 24、欧洲债券也被称为( )。 A、外国债券 B、国际债券 C、扬基债券 D、无国藉债券 【参考答案】〖 D 〗 25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。 A、500万元 B、1000万元 C、3000万元 D、5000万元 【参考答案】〖 B 〗 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的( )。 A、5% B、10% C、15% D、20% 【参考答案】〖 B 〗 27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的( )。 A、60% B、70% C、80% D、90% 【参考答案】〖 C 〗 28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为( )。 A、1亿元人民币 B、2亿元人民币 C、5亿元人民币 D、10亿元人民币 【参考答案】〖 C 〗 29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。 A、上证30指数 B、深证综合指数 C、上证综合指数 D、深证成分股指数 【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是( )的主要风险。 A、公债 B、普通股 C、优先股 D、公司债券 【参考答案】〖 D 〗 试题训练： 31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过( )。 A、10：1 B、8：1 C、5：1 D、3：1 【参考答案】〖 A 〗 32、( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、商业证券 【参考答案】〖 C 〗 33、证券必须具备的两个最基本的特征是( )。 A、风险特征和收益特征 B、经济特征和法律特征 C、虚拟特征和实际特征 D、法律特征和书面特征 【参考答案】〖 D 〗 34、( )是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。 A、国际证券 B、特定证券 C、固定证券 D、私募证券 【参考答案】〖 D 〗 35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的( )。 A、信贷资金 B、划拨资金 C、预算内资金 D、预算外资金 【参考答案】〖 A 〗 36、在西方国家，资本市场不包括( )。 A、中长期信贷市场 B、股票市场 C、债券市场 D、国库券市场 【参考答案】〖 A 〗 37、依据是( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A、市场组织形式 B、市场范围 C、市场参与主体 D、市场的功能 【参考答案】〖 D 〗 38、中国证券业协会于( )成立。 A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月 【参考答案】〖 C 〗 39、( )称证券经营机构为商人银行。 A、美国 B、法国 C、荷兰 D、英国 【参考答案】〖 D 〗 40、以下不属于金融机构证券的是( )。 A、银行承兑汇票 B、大额可转让定期存单 C、金融债券 D、银行股票 【参考答案】〖 B 〗 试题训练： 41、下面不属于证券交易所职责的是( )。 A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、监管交易行为 【参考答案】〖 C 〗 42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的( )。 A、20% B、25% C、35% D、40% 【参考答案】〖 B 〗 43、标准的股票是( )。 A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、不记名股票 【参考答案】〖 B 〗 44、我国股份有限公司的会计记帐原则为( )。 A、借贷记帐法 B、借贷复式记帐法 C、时点发生制 D、责权发生制 【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由( )确定。 A、主管部门 B、监事会 C、法院 D、股东大会 【参考答案】〖 C 〗 46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上 的股东人数不得低于( )。 A、1000人 B、2000人 C、3000人 D、5000人 【参考答案】〖 A 〗 47、股份公司监事的任期每届为( )。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 【参考答案】〖 C 〗 48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于( )。 A、3人 B、5人 C、7人 D、9人 【参考答案】〖 B 〗 49、优先股是指( )优先。 A、股东地位 B、股东权利 C、分配顺序 D、分配标准 【参考答案】〖 B 〗 50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在( )。 A、与普通股股东有同等的表决权 B、有转换或其他股票的权利 C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利 D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利 【参考答案】〖 D 〗 试题训练： 51、我国B股以( )标明股票面值。 A、外币 B、外汇 C、人民币 D、美元或港元 【参考答案】〖 C 〗 52、下列哪一项不是股东的综合权利。( ) A、直接处理公司财产 B、分配股息红利 C、出席股东大会 D、参加投票表决 【参考答案】〖 A 〗 53、法人股股票( )。 A、以法人记名 B、不允许记名 C、以法人代表记名 D、由国有资产管理部门决定 【参考答案】〖 A 〗 54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/4 【参考答案】〖 B 〗 55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。 A、债权人、普通股东、优先股东 B、债权人、优先股东、普通股东 C、优先股东、普通股东、债权人 D、普通股东、优先股东、债权人 【参考答案】〖 B 〗 56、股票未来收益的现值是股票的( )。 A、市场价格 B、帐面价值 C、内在价值 D、票面价值 【参考答案】〖 C 〗 57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是( )。 A、生产经营过程的价值增值 B、资本损益 C、买卖价差 D、风险补偿 【参考答案】〖 A 〗 58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在( )内召开创立大会。 A、10日 B、20日 C、30日 D、60日 【参考答案】〖 C 〗 59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是( )。 A、直接财产支配权 B、资产所有权 C、资产使用权 D、债权 【参考答案】〖 D 〗 60、政府债券的风险主要是( )。 A、购买力风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 【参考答案】〖 A 〗 试题训练： 61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要( )单利债券。 A、多于 B、等于 C、少于 D、不一定 【参考答案】〖 A 〗 62、公司债券与政府债券比较( )。 A、公司债券风险小，收益小 B、公司债券风险小，收益大 C、公司债券风险大，收益小 D、公司债券风险大，收益大 【参考答案】〖 D 〗 63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是( )。 A、收益公司债 B、保证公司债 C、抵押债券 D、信用公司债 【参考答案】〖 D 〗 64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以( )为计算标准，其单位定名这“分”。 A、货币 B、实物 C、黄金 D、外汇 【参考答案】〖 B 〗 65、外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。 A、投资者所在国 B、发行者所在国 C、发行地所在国 D、第三国 【参考答案】〖 B 〗 66、公债的最初功能是( )。 A、筹集建设资金 B、弥补财政赤字 C、金融 D、调控宏观经济 【参考答案】〖 B 〗 67、( )是与实物国债相对应的形式。 A、债券 B、凭证式国债 C、记帐式国债 D、货币国债 【参考答案】〖 D 〗 68、我国企业短期融资券的期限不包括( )。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、12个月 【参考答案】〖 D 〗 69、在日本发行的外国债券称为( )。 A、东洋债券 B、日本债券 C、武士债券 D、东亚债券 【参考答案】〖 C 〗 70、50年代我国政府先后发行过( )。 A、5种国债 B、2种国债 C、3种国债 D、4种国债 【参考答案】〖 B 〗 |
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