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| 标题 | 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4) |
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出国留学网为您整理《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)》，希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试! 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4) 一、选择题 1.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露( )。 A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况 B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况 C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容 D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 2.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责( )。 A.备案 B.核准 C.登记 D.审查 3.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。 A.2 B.3 C.4 D.5 4.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。 A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东 B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东 D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东 5.主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 6.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。 A.10个工作日 B.15个工作日 C.10日 D.15日 7.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。 A.正向关系 B.反向关系 C.无关 D.线性关系 8.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。 A.担保人 B.经纪人 C.信用增级机构 D.债券受托管理人 9.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。 A.印花税 B.营业税 C.增值税 D.所得税 10.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 A.20 B.10 C.15 D.20 |
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