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| 标题 | 2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理 |
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2022年11月的证券从业资格考试即将正式开始考试，目前各位考生还剩下44天时间进行复习备考，对于复习来说，一个半月的时间其实是稍纵即逝，所以快和小编一起来本文中看看这份2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理吧！ 考点：关于客户资产保护的相关规定 （1）证券公司客户资产的管理 ①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。 ②客户委托资产的管理：证券公司从事证券资产管理业务，应将客户的委托资产交由《证券公司监督管理条例》相关规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。 （2）证券公司客户资产的独立性：客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。 （3）证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。 （4）商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责 ①指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。 ②按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。 （5）证券公司客户资产不得动用的例外情形 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形 ①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款； ②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款； ③法律规定的其他情形。 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形 法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 约定情形：客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。 考点：证券公司组织机构的规定 （1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。 （2）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，需设置。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。 （3）董事会秘书 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理。按规定办理信息报送或信息披露事项。董事会秘书属于公司高管。 （4）行使证券公司经营管理职权的机构 在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。 （5）合规负责人：对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。公司高管，董事会决定聘任，经监管机构认可，不得兼任经营管理职务。 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。 证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。 金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。 证券从业资格考试题型安排 证券从业资格考试的两个科目都是必考科目，其题型安排主要为选择题，采用机考的方式，时间为120分钟，合格标准为成绩达到60分以上。 关于题型考生需要注意的是，选择题分为常规选择题和组合选择题，做题的时候要做到细细观察，错选或者漏选都是没有分数的。 证券从业资格考试备考经验 证券从业资格考试是金融入门考试，难度不大，但是考生还是要认真对待不能掉以轻心。在备考过程中，建议考生先阅读考试大纲，根据大纲备考可以取得事半功倍的效果。 另外要注意每个章节之间的联系和两个科目之间的联系，因为法规和基础知识都是相通的，在备考过程中要做到融会贯通。 最后就是要养成复习的习惯，历年真题以及模拟题只学习一遍肯定是不够的，建议在考前备考阶段考生每天都要循环复习，多刷题找感觉，一来锻炼对知识的掌握二来时刻保持备考的紧张状态。 |
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